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　　二零二五年十月

　　目錄

　　鑑于易方達基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立並有效存續的有限責任公司，

　　鑑于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立並有效存續的銀行，按照相關

　　鑑于易方達基金管理有限公司擬擔任易方達恆生港股通汽車主題交易型開放式指數證券

　　為明確易方達恆生港股通汽車主題交易型開放式指數證券投資基金的基金管理人和基金

　　除非另有約定，《易方達恆生港股通汽車主題交易型開放式指數證券投資基金基金合同》

　　一、基金託管協議當事人

　　住所：廣東省珠海市橫琴新區榮粵道188號6層

　　設立日期：2001年4月17日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會，證監基金字[2001]4號

　　成立時間：1987年4月8日

　　二、基金託管協議的依據、目的和原則

　　本協議依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱

　　“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（簡稱“《運作辦法》”）、

　　《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（簡稱“《流動性風險管理規

　　訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金託管人之間在基金財產的保管、投資運作、

　　基金管理人和基金託管人本著平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益

　　除非文義另有所指，本協議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同含義。

　　三、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查

　　（一）基金託管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定，對基金投資範圍、

　　本基金的投資範圍包括標的指數成份股及備選成份股（含存託憑證）、除標的指數成份

　　如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，本

　　基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數成份股及備選成份股的資產不低于非現

　　金基金資產的80%且不低于基金資產淨值的90%，法律法規另有規定的除外。

　　（1）本基金投資于標的指數成份股及備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%且

　　（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產淨

　　（3）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的20%；

　　（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支

　　（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得

　　（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。基金持有資

　　產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個

　　（7）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基

　　（8）本基金參與股指期貨交易的，應當符合下列要求：在任何交易日日終，持有的買

　　入股指期貨合約價值，不得超過基金資產淨值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債

　　期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產淨值的100%，其中，有價

　　持有的股票總市值的20%；持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計

　　的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值的20%；每個交易日日終在扣

　　（9）本基金參與國債期貨交易的，應當符合下列要求：在任何交易日日終，本基金持

　　有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產淨值的15%；本基金在任何交易日日終，持

　　有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內

　　交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產淨值的30%；

　　（10）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列要求：基金因未平倉的期權合約支付

　　和收取的權利金總額不得超過基金資產淨值的10%；開倉賣出認購期權的BG大遊官網入口，應持有足額標的

　　權保證金的現金等價物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產淨值的20%。其中，合約

　　（11）本基金參與轉融通證券出借業務的，應當符合下列要求：出借證券資產不得超過

　　基金資產淨值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規定》

　　所述流動性受限證券的範圍；參與出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；

　　最近6個月內日均基金資產淨值不得低于2億元；證券出借的平均剩餘期限不得超過30天，

　　（12）基金參與融資業務後尾行3中文，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價證券

　　（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值的15%；因

　　（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回

　　（16）本基金投資存託憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內上市交易

　　（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

　　除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證

　　基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10

　　個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波動、證券發

　　基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的

　　（二）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇

　　格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單佔基金資產淨值的比例合計不得超過20%；投資于

　　有關法律法規或監管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人可相應調整投

　　（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀

　　（2）基金管理人負責控制流動性風險，並承擔因控制不力而造成的損失BG大遊官網入口。流動性風險

　　（3）基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致

　　（4）基金管理人與基金託管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金法》、《運

　　（1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業務總體

　　（2）基金託管人依據相關法規對《總體合作協議》和《存款協議書》的內容進行復核，

　　（3）基金管理人應在《存款協議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方

　　（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構（以下簡稱“存款分支機構”）寄送或上

　　（5）基金管理人應在《存款協議書》中規定，基金存放到期或提前兌付的資金應全部

　　（6）基金管理人應在《存款協議書》中規定，在存期內，如本基金銀行賬戶、預留印

　　（7）基金管理人應在《存款協議書》中規定，因定期存款產生的存單不得被質押或以

　　（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據基金管理人與存款銀行簽訂的《總

　　存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構。基金管理人應在

　　存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人應

　　督促存款銀行盡快補辦存款憑證，並按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金託管人，原

　　每個工作日，基金管理人應與基金託管人核對各項銀行存款投資餘額及應計利息。

　　基金管理人應在《存款協議書》中規定，對于存期超過3個月的定期存款，基金託管人

　　存款銀行應配合基金託管人對存款憑證的詢證，並在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至

　　基金管理人提前通知基金託管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構指定的

　　基金託管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存

　　基金管理人應在《存款協議書》中規定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應立

　　如果在存款期限內，由于基金規模發生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，

　　提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協議書》執行。

　　基金託管人發現基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規的規定及《基金合同》

　　的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正。基金管理人對基金

　　託管人通知的違規事項未能在10個工作日內糾正的，基金託管人應報告中國證監會。基金託

　　管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人在10

　　（四）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與

　　算方式的，應向基金託管人說明理由，並在與交易對手發生交易前3個交易日內與基金託管

　　基金管理人負責對交易對手的資信控制BG大遊官網入口，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，並負

　　（五）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證

　　本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券，且限于由中國證券登記結算有限

　　基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金託管人，

　　基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險採取積極有

　　由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使託管人無法審核認購指

　　露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值佔基金

　　（六）基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究，認真評估中期票據投資業務的風

　　（七）基金參與轉融通證券出借業務，基金管理人應當遵守審慎經營的原則，配備技術

　　（八）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產淨值計

　　（九）基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規尾行3中文、

　　四、基金管理人對基金託管人的業務核查

　　五、基金財產的保管

　　規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以

　　基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金託管人存放于基金託管人的保管

　　由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、

　　對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金託管人提供加蓋公章的合同傳真

　　六、指令的發送、確認及執行

　　基金管理人在運用基金財產時，開展場內證券交易前，基金管理人通過基金託管賬戶與

　　基金管理人在運用基金財產時向基金託管人發送場外資金劃撥及其他款項付款指令，基

　　電子指令包括基金管理人發送的電子指令（採用電子報文傳送的電子指令、招商銀行託

　　管+綜合服務平台錄入的電子指令）、自動產生的電子指令（網上託管銀行託管人端根據管

　　基金管理人應事先向基金託管人提供書面授權通知書（以下稱“授權通知書”），指定

　　指令的被授權人員及被授權印鑑，授權通知書的內容包括被授權人的名單、簽字/印章樣本、

　　權限和預留印鑑。授權通知書應加蓋基金管理人公司公章和法定代表人（或授權人）簽字/

　　基金管理人和基金託管人對授權通知負有保密義務，其內容不得向授權人、被授權人及

　　投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金託管人發出的交易成交單、交易指令及

　　（1）基金管理人通過招商銀行託管+綜合服務平台錄入方式，向基金託管人發送電子劃

　　招商銀行託管+綜合服務平台是指基金託管人基于Internet網絡，向基金管理人提供的

　　基金管理人和基金託管人另行簽訂《招商銀行“託管+”綜合服務平台服務協議》，具

　　（2）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金託管人發送電子劃款指令或投

　　對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發送的指令，基金管理人不得否認其效力。

　　對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發送指令的，在應急情況下，基金管理人可

　　對于基金管理人通過預留傳真號碼或預留郵箱發出的指令，基金管理人不得否認其效力。

　　特殊情況下，基金管理人無法使用預留傳真號碼或預留郵箱發送指令時，可通過非預留

　　如需變更指令發送形式，基金管理人須提前向基金託管人提供變更指令發送形式的指令

　　基金管理人向基金託管人發送指令的同時BG大遊官網入口，通過招商銀行託管+綜合服務平台、預留傳

　　對于通過招商銀行託管+綜合服務平台BG大遊官網入口、預留傳真號碼或預留電子郵箱發出的指令附件，

　　對于新股、新債申購等網下公開發行業務，基金管理人應于網下申購繳款日的10:00前

　　對于需基金託管人執行指令的期貨出入金業務，基金管理人應于交易日期貨出入金截止

　　時間前2小時將期貨出入金指令發送至基金託管人。如果選擇銀期轉賬出入金，正常情況下

　　對于場內業務，基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易前，基金管理人通過基金

　　對于銀行間業務，如需發送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應于交易日

　　對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發送至基金託管人；對

　　于基金管理人于15:00以後發送至基金託管人的指令，基金託管人應盡力配合出款，但不保

　　基金管理人有義務在發送指令後與基金託管人進行電話確認，對于依照“授權通知”發

　　基金管理人在發送指令時，應確保出款賬戶有足夠的資金餘額、文件資料齊全，並為基

　　基金託管人確認收到基金管理人發送的指令後，應對指令進行形式審查，驗證指令的要

　　在指令未執行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上注明“作

　　廢”、“廢”、“取消”等字樣並加蓋預留印鑑及被授權人印章/簽字後傳真給基金託管人，

　　基金託管人發現基金管理人發送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、《基金

　　基金管理人收到通知後應及時核對並糾正；如相關交易已生效，則應通知基金管理人在10個

　　對于基金管理人的有效指令和通知尾行3中文，除非違反法律法規、基金合同、託管協議或具有第

　　基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交易日，使用

　　七、交易及清算交收安排

　　（2）基金管理人應責成其選擇的期貨公司通過深證通向基金託管人及基金管理人發送

　　正常情況下當日交易結算報告的發送時間應在交易日當日的18：00之前。因交易所原因

　　（3）基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發送的數據的準確性、完整性、真實性負

　　八、基金資產淨值計算、估值和會計核算

　　基金份額淨值是指估值日基金資產淨值除以估值日基金份額餘額數量，基金份額淨值的

　　計算尾行3中文，精確到0.0001元，小數點後第五位四舍五入，國家另有規定的，從其規定。

　　基金管理人每個估值日計算基金資產淨值、基金份額淨值，經基金託管人復核，按規定

　　基金管理人每估值日對基金資產進行估值後，將基金資產淨值、基金份額淨值發送基金

　　基金管理人及基金託管人應當按照《基金合同》的約定處理份額淨值錯誤。

　　基金管理人和基金託管人在基金合同生效後，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處

　　基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後，進行獨立的復核。核對不符時，

　　基金管理人、基金託管人應當在每月結束後5個工作日內完成月度報表的編制及復核；

　　在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結束之日起

　　（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金託管人提供基金業績比較基準的基礎數

　　九、基金收益分配

　　十、基金信息披露

　　（1）基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業

　　（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資產價值

　　（3）當前一估值日基金資產淨值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用估

　　予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金託管人處，投資者可以免費查閱。在支

　　十一、基金費用

　　本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.10%年費率計提。託管費的計算方法如下：

　　基金託管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金託管人雙

　　方核對無誤後，基金託管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金

　　十二、基金份額持有人名冊的保管

　　基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。

　　託管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于20年。如不能妥善保管，則按相關法

　　在基金託管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金託

　　十三、基金有關文件檔案的保存

　　基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金託

　　若基金管理人/基金託管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更後的接任人接收相

　　（四）基金管理人和基金託管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、

　　十四、基金管理人和基金託管人的更換

　　十五、禁止行為

　　（三）基金管理人、基金託管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

　　十六、託管協議的變更、終止與基金財產的清算

　　十七BG大遊官網入口、違約責任

　　十八、爭議解決方式

　　爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責，各自繼續忠實、勤勉、

　　十九、託管協議的效力

　　（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的託管協議草案，應經託管

　　（二）託管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。託管協議的

　　（四）本協議正本一式3份，除上報有關監管機構1份外，基金管理人和基金託管人各

　　二十、其他事項

　　二十一、託管協議的簽訂

　　簽訂日：年月日

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